中国证监会决定取消、调整的备案类事项目录（共计１５５项）
2016-04-01 13:32:19
2015年4月10日中国证券监督管理委员会公告(2015)8号公布并施行
- 颁布日期:2015.04.10
- 实施日期:2015.04.10
- 文 号:中国证券监督管理委员会公告（２０１５）８号
- 时 效 性:有效
- 颁布单位:中国证券监督管理委员会
中国证监会决定取消、调整的备案类事项目录（共计１５５项）
为贯彻落实国务院关于简政放权、转变政府职能的决策部署，大力推进监管转型，中国证监会对现有备案类事项进行了全面清理，现就取消、调整部分备案类事项的有关事宜公告如下：
一、自本公告发布之日起，中国证监会取消调整１５５项备案类事项（见附件）。其中，取消的备案类事项市场主体不再报送，调整管理方式的备案类事项按照调整后的要求报送。
二、与取消、调整备案类事项有关的后续管理方式和衔接工作，中国证监会将专门发布通知。
三、中国证监会将着手清理与被取消、调整备案类事项有关的规范性文件，清理结果将对外公布。
四、有关备案类事项取消调整后，中国证监会将根据审慎监管的原则，通过制定管理规范和标准，完善监管手段，加大事中检查、事后稽查处罚力度等措施，进一步加强对投资者的保护和有关业务活动的监督和管理。
附件：中国证监会决定取消、调整的备案类事项目录（共计１５５项）
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ｜序号｜事项名称 ｜设定依据 ｜处理情况 ｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜ ｜ ｜ ｜《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的通知》（环发｜ ｜ ｜1 ｜申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查 ｜ ｜取消。 ｜ ｜ ｜ ｜〔2003〕101号） ｜ ｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜ ｜ ｜首发审核过程中约请保荐代表人及保荐机构投行业务负责人就申｜《关于实施<关于保荐项目尽职调查情况问核程序的审核指引>的通知》（发行监管函｜ ｜ ｜2 ｜ ｜ ｜取消。 ｜ ｜ ｜报材料有关问题进行问核（问核程序） ｜〔2011〕75号） ｜ ｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜ ｜3 ｜证券公司参与股指期货交易相关制度备案 ｜《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》（证监会公告〔2013〕34号）第3条 ｜取消。 ｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜ ｜4 ｜证券公司参与股指期货、国债期货交易编码备案 ｜《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》（证监会公告〔2013〕34号）第11条｜取消。 ｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜ ｜5 ｜证券公司注销股指期货交易编码备案 ｜《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》（证监会公告〔2013〕34号）第11条｜取消。 ｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜ ｜6 ｜证券公司自营业务及资产管理业务参与股指期货备案 ｜《证券公司参与股指期货交易指引》（证监会公告〔2010〕14号）第3条 ｜取消。 ｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜ ｜7 ｜证券公司实施证券经纪人制度备案 ｜《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第26条 ｜取消。 ｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜ ｜8 ｜证券营业部启动实施证券经纪人制度备案 ｜《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第26条 ｜取消。 ｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜ ｜ ｜证券公司、证券营业部上一年度证券经纪业务投诉及处理情况 ｜ ｜ ｜ ｜9 ｜ ｜《关于加强证券经纪业务管理的规定》（证监会公告〔2010〕11号）第3条 ｜取消。 ｜ ｜ ｜备案 ｜ ｜ ｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜ ｜10 ｜证券公司证券经纪人管理年度报告 ｜《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第23条 ｜取消。 ｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜ ｜11 ｜证券公司分支机构员工制营销人员管理年度报告 ｜《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第23条 ｜取消。 ｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜ ｜12 ｜证券公司集合资产管理计划投资主办人发生变更的报告 ｜《证券公司集合资产管理业务实施细则》（证监会公告〔2013〕28号）第15条 ｜取消。 ｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜ ｜13 ｜证券公司以自有资金参与或退出集合计划少于规定期限的报告 ｜《证券公司集合资产管理业务实施细则》（证监会公告〔2013〕28号）第23条 ｜取消。 ｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜ ｜14 ｜证券公司集合计划账户、专用交易单元备案 ｜《证券公司集合资产管理业务实施细则》（证监会公告〔2013〕28号）第44条 ｜取消。 ｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜ ｜15 ｜证券公司集合资产管理合同变更备案 ｜《证券公司集合资产管理业务实施细则》（证监会公告〔2013〕28号）第44条 ｜取消。 ｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜ ｜16 ｜证券公司集合资产管理计划展期情况备案 ｜《证券公司集合资产管理业务实施细则》（证监会公告〔2013〕28号）第47条 ｜取消。 ｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜ ｜17 ｜证券公司集合计划终止后的清算结果备案 ｜《证券公司集合资产管理业务实施细则》（证监会公告〔2013〕28号）第50条 ｜取消。 ｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜ ｜18 ｜证券公司集合资产管理业务管理制度备案 ｜《证券公司集合资产管理业务实施细则》（证监会公告〔2013〕28号）第52条 ｜取消。 ｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜ ｜19 ｜证券公司定向资管客户拒不履行或怠于履行义务的报告 ｜《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告〔2012〕30号）第30条 ｜取消。 ｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜ ｜20 ｜证券公司定向资产管理业务管理制度备案 ｜《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告〔2012〕30号）第36条 ｜取消。 ｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜ ｜21 ｜证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议备案 ｜《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》（证监发〔2007〕56号）第11条｜取消。 ｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜ ｜22 ｜证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开立期货账户备案 ｜《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》（证监发〔2007〕56号）第20条｜取消。 ｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜ ｜23 ｜证券公司中间介绍业务发生重大事项的报告 ｜《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》（证监发〔2007〕56号）第26条｜取消。 ｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜ ｜24 ｜证券公司对中间介绍业务进行合规检查的报告 ｜《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》（证监发〔2007〕56号）第26条｜取消。 ｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜ ｜ ｜ ｜《关于执行〈客户交易结算资金管理办法〉若干意见的通知》（证监发〔2001〕 ｜ ｜ ｜25 ｜存管银行专用存款账户月末余额报告 ｜ ｜取消。 ｜ ｜ ｜ ｜121号）第2条 ｜ ｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜ ｜ ｜证券公司合规总监关于公司内部管理制度、重大决策、新产品和｜ ｜ ｜ ｜26 ｜ ｜《证券公司合规管理试行规定》（证监会公告〔2008〕30号）第12条 ｜取消。 ｜ ｜ ｜新业务方案等事项合规审查意见的报告 ｜ ｜ ｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜ ｜ ｜ ｜《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》（证监会公｜ ｜ ｜27 ｜证券投资咨询机构销售“荐股软件”有关材料备案 ｜ ｜取消。 ｜ ｜ ｜ ｜告〔2012〕40号）第4条 ｜ ｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜ ｜ ｜证券公司合规部门对集合资产管理业务和制度执行情况的检查 ｜ ｜ ｜ ｜28 ｜ ｜《证券公司集合资产管理业务实施细则》（证监会公告〔2013〕28号）第57条 ｜取消。 ｜ ｜ ｜报告 ｜ ｜ ｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜ ｜29 ｜证券公司对定向资产管理业务和制度执行情况的合规检查报告 ｜《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告〔2012〕30号）第42条 ｜取消。 ｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜ ｜30 ｜证券公司融资融券业务有关情况月度报告 ｜《证券公司融资融券业务管理办法》（证监会公告〔2011〕31号）第42条 ｜取消。 ｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜ ｜ ｜证券公司董事、监事、高级管理人员或员工根据中长期激励计划｜《证券公司治理准则》（证监会公告〔2012〕41号）第68条，《关于证券公司变更持｜ ｜ ｜31 ｜ ｜ ｜取消。 ｜ ｜ ｜持有或控制本公司5%以下股权备案 ｜有5％以下股权的股东有关事项的通知》（证监机构字〔2006〕117号）第1条 ｜ ｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜ ｜ ｜ ｜《关于证券公司变更持有5％以下股权的股东有关事项的通知》（证监机构字 ｜ ｜ ｜32 ｜证券公司变更持有5%以下股权股东的备案 ｜〔2006〕117号）第1条，《关于修订证券公司行政许可审核工作指引第10号的通知》｜取消。 ｜ ｜ ｜ ｜（机构部部函〔2011〕291号）第2条 ｜ ｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜ ｜33 ｜证券公司制定、变更佣金标准备案 ｜《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》（证监发〔2002〕21号）第6条 ｜取消。 ｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜ ｜34 ｜证券公司进行广告宣传、用特定形式进行客户招揽备案 ｜《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号）第25条、第26条 ｜取消。 ｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜ ｜35 ｜证券投资咨询机构进行广告宣传、用特定形式进行客户招揽备案｜《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号）第25条、第26条 ｜取消。 ｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜ ｜36 ｜证券公司“三会”会议文件备案 ｜《证券公司治理准则（试行）》（证监机构字（2003〕259号）第38条 ｜取消。 ｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜ ｜37 ｜证券公司次级债券发行情况备案 ｜行政许可批文中设定的报告要求 ｜取消。 ｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜ ｜38 ｜证券公司发现假冒本公司进行网上证券服务的报告 ｜证券业协会《证券公司网上证券信息系统技术指引》（2009年6月23日发布）第83条 ｜取消。 ｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜ ｜39 ｜证券公司设立、收购分支机构的延期备案 ｜《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2013〕17号） ｜取消。 ｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜ ｜ ｜ ｜《关于修改<关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定>的决定》（证监｜ ｜ ｜40 ｜证券公司设立另类投资子公司备案 ｜会公告〔2012〕35号）第4条，《关于证券公司设立另类投资子公司有关问题的回复 ｜取消。 ｜ ｜ ｜ ｜意见》 ｜ ｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜ ｜41 ｜证券公司网络与信息安全应急演练情况报告 ｜《证券期货业信息安全保障管理办法》（证监会令第82号）第33条 ｜取消。 ｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜ ｜ ｜ ｜《关于落实<证券投资顾问业务暂行规定>和<发布证券研究报告暂行规定>有关事项的｜ ｜ ｜42 ｜证券投资顾问和发布研究报告业务开展情况的报告 ｜ ｜取消。 ｜ ｜ ｜ ｜通知》（机构部部函〔2010〕569号）第8条 ｜ ｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜ ｜ ｜ ｜《关于督促证券经营机构落实〈证券营业部信息技术指引〉的通知》（机构部部函 ｜ ｜ ｜43 ｜证券营业部信息技术情况统计表报送 ｜ ｜取消。 ｜ ｜ ｜ ｜〔2009〕408号）第1条 ｜ ｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜ ｜44 ｜证券公司金融衍生品存续期重大事件报备 ｜《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》第7条、第12条 ｜取消。 ｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜ ｜45 ｜证券公司金融衍生品交易月报、年报 ｜《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》第9条、第12条 ｜取消。 ｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜ ｜46 ｜证券公司金融衍生品终止备案 ｜《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》第6条、第12条 ｜取消。 ｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜ ｜47 ｜证券公司开展金融衍生品业务备案 ｜《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》第5条、第12条 ｜取消。 ｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜ ｜48 ｜拟扩大员工营销人员规模或经纪人规模备案 ｜《关于加强辖区员工制营销人员管理的通知》（皖证监函字〔2010〕156号） ｜取消。 ｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜ ｜49 ｜证券公司分支机构季度维稳工作专项报告 ｜安徽局《辖区证券期货经营机构维稳工作制度》 ｜取消。 ｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜ ｜50 ｜证券公司分支机构实行员工制营销备案 ｜《关于加强辖区员工制营销人员管理的通知》（皖证监函字〔2010〕156号） ｜取消。 ｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜ ｜ ｜ ｜《关于进一步落实〈证券投资顾问业务暂行规定〉有关事项的通知》（海南证监发 ｜ ｜ ｜51 ｜证券营业部开展证券投资顾问业务备案 ｜ ｜取消。 ｜ ｜ ｜ ｜[2011]241号 ｜ ｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜ ｜52 ｜证券公司开立资产支持证券募集专用账户备案 ｜《证券公司资产证券化业务管理规定》（证监会公告〔2013〕16号）第17条 ｜取消。 ｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜ ｜53 ｜证券公司启动资产证券化产品推广工作及相关推广材料备案 ｜《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令第17号）59条 ｜取消。 ｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜ ｜54 ｜证券公司在资产证券化业务运作过程中发生重大事件的报告 ｜《证券公司资产证券化业务管理规定》（证监会公告〔2013〕16号）第40条 ｜取消。 ｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜ ｜55 ｜证券公司资产证券化业务档案和管理人职责移交手续的报告 ｜《证券公司资产证券化业务管理规定》（证监会公告〔2013〕16号）第28条 ｜取消。 ｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜ ｜56 ｜资产证券化产品的年度资产管理报告、年度托管报告 ｜《证券公司资产证券化业务管理规定》（证监会公告〔2013〕16号）第36条 ｜取消。 ｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜ ｜ ｜资产支持计划托管人发现管理人的管理指令违反计划说明书或者｜ ｜ ｜ ｜57 ｜ ｜《证券公司资产证券化业务管理规定》（证监会公告〔2013〕16号）第29条 ｜取消。 ｜ ｜ ｜托管协议约定，且未能改正的报告 ｜ ｜ ｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜ ｜58 ｜证券公司资产证券化产品设立情况报告 ｜《证券公司资产证券化业务管理规定》（证监会公告〔2013〕16号）第17条 ｜取消。 ｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜ ｜59 ｜资产证券化产品清算报告备案 ｜《证券公司资产证券化业务管理规定》（证监会公告〔2013〕16号）第26条 ｜取消。 ｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜ ｜ ｜基金管理公司与股东签署的有关技术支持、服务、合作等协议 ｜
