各市、自治州人民政府，兰州新区管委会，省政府有关部门，中央在甘有关单位：

　　为贯彻落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》(国发〔2014〕17号)精神，加快全省多层次资本市场体系建设，充分发挥多层次资本市场服务实体经济、促进经济转型升级的作用，提出以下意见。

　　一、总体目标

　　按照“政府主导、市场化运作，科学规划、风险可控”的基本原则，以上市公司及其后备资源建设为重点，以充分利用国家多层次资本市场体系为支撑，组织推动省内企业实现在不同层级市场间的挂牌、转板、上市、交易、融资，科学构建省内企业利用多层次资本市场的运行机制，初步建成层次分明、基础雄厚、功能完备、优势互补的区域性资本市场运行体系。到2020年末，力争全省境内外市场上市公司达到50家，全国中小企业股份转让系统挂牌50家以上，甘肃股权交易中心挂牌1500家企业，直接融资规模比2014年翻一番以上，全省证券化率达到全国平均水平。

　　二、大力实施企业上市培育工程，加快企业上市步伐

　　根据全省经济发展战略和产业发展规划，用市场化的手段，从特色经济、优势产业、战略性新兴产业等重点领域和行业，中小企业和工业园区(产业集群)中遴选一批符合国家产业政策、主营业务突出、经营管理规范、具有较高成长性和核心竞争力的重点企业，纳入全省企业上市后备资源库。制定上市企业后备资源库管理办法，明确企业入库标准、动态管理机制及政策支持措施。建立以企业需求为导向、政府引导、中介机构参与的培育机制。按照“集中力量培育，集中政策扶持，集中资金支持，优先给予增信担保，优先提供信贷扶持，优先介绍股权融资，优先推荐辅导上市”的原则，加强上市企业后备资源的重点跟踪与动态管理。省级相关部门优先安排、支持重点培育企业申请国家各类专项基金;省级各类专项资金，优先支持全省拟上市重点培育企业。贷款项目符合有关政策规定的，优先推荐重点培育企业享受国家及地方财政贴息。各级政府和相关部门要制定配套政策，针对涉及企业上市的募投项目、土地、环保等事项，建立“绿色通道”制度。

　　三、着力提升上市公司质量，支持上市公司做大做强

　　引导上市公司通过资本市场完善现代企业制度，建立健全市场化经营机制，规范经营决策。支持上市公司进一步提高科技创新能力，努力开拓国内外市场，不断增强企业核心竞争能力。鼓励上市公司采取增发、配股、发行优先股、公司债券、中期票据、短期融资券、可转换债券等方式扩大再融资规模。引导省内大型企业、省属金融机构对失去融资功能或面临退市风险的上市公司进行兼并重组。鼓励上市公司实施跨地区、跨所有制收购兼并，延伸优势产业链条，带动产业集群发展。深化国企改革，鼓励国有(控股)上市公司通过引进战略投资者、交叉持股、资产置换等方式实现投资主体多元化。加快推进大型国有企业集团整体上市。

　　四、推进企业改制上市，全力支持企业多渠道融资

　　推动各类企业引入战略投资者，实现股权多元化，通过改制上市建立现代企业制度。支持资产规模较大、盈利水平较高的企业在主板上市;支持具有发展潜力的特色企业和高新技术企业在中小企业板上市;支持符合战略性新兴产业发展方向的企业在创业板上市;扶持科技型企业和优势中小企业在全国中小企业股份转让系统挂牌交易;鼓励和支持中小微企业在区域性股权交易市场挂牌交易。引导和支持具备条件的企业在境外市场上市融资。支持我省优势产业和新材料、新能源、生物产业、信息技术、先进装备制造、节能环保、新型煤化工、现代服务业等八大战略性新兴产业企业通过资本市场做大做强。推动符合条件的城市商业银行、证券公司等地方法人金融机构上市。支持农业产业化龙头企业和文化企业改制上市。

　　五、全面培育壮大各类发债主体，扩大债券融资规模

　　鼓励支持企业综合运用公司债、企业债、超短期融资券、短期融资券、中期票据、私募债、集合债券(票据)等债务融资工具，扩大债务融资规模。建立省市县三级政府和企业分担的债券(票据)融资风险补偿(缓释)基金。积极申请地方政府自行发债试点。支持企业结合新型城镇化改革、保障房建设和棚户区改造发行债券(票据)。引导地方性法人金融机构、非金融企业、企业年金基金、信托理财产品等加入全国银行间债券市场从事债券业务。支持地方性金融机构发行金融债券。积极推进资产证券化改革，为“三农”、小微企业等实体经济发展以及基础设施、重大项目建设、交通、能源、水务、园区、景区等建设提供资金支持。争取各类债券创新产品在我省先行先试，探索并推广债贷组合、可续期债券、项目收益票据等债券创新品种。

　　六、积极引入培育各类投资基金，促进资本要素集聚

　　制定推动各类投资基金发展的支持政策。大力引进、培育、发展各类产业投资基金、创业投资基金、股权投资基金、中小企业债券投资基金、企业并购基金等机构投资者。鼓励省内大型企业、政府投融资公司、政策性银行、商业银行、证券公司、保险公司等机构设立符合我省发展需要的各类投资基金。鼓励各级政府、兰州新区和产业园区通过财政投入、吸收社会资本和自身循环等方式，设立并逐步扩大省级各类投资引导基金规模，引导社会资金加大对优势产业、中小微企业、创新创业型企业的投资力度。

　　七、加快区域股权交易市场发展，助推企业多层次融资

　　出台促进区域性股权交易市场建设发展的具体政策措施，支持甘肃股权交易中心创新发展机制，拓宽经营思路，通过组织银行、信托、担保、资产管理等机构开展业务合作，为登记托管和挂牌企业开展提供多元化、多层次、高效率、低成本的金融服务。积极引导全省企业通过在甘肃股权交易中心挂牌、登记托管，推进企业建立现代化企业制度，完善公司治理结构，加快股份制改造。整合省级财政用于支持企业发展的各种专项资金，逐步将财政拨款改为以股权投资形式注入企业，并吸引社会资金跟进投资。市县也要积极以股权投资等市场化方式加大对完成股份制改造的企业的支持力度。引导甘肃股权交易中心充分发挥省战略性新兴产业专项资金管理人的职责与作用，提高资金的投资运作管理效力。省级相关部门要根据甘肃股权交易中心发展的需要，加强协调，形成合力，及时制订和完善宣传推介、财政扶持、工商变更、挂牌培育等政策措施，为中心健康发展营造良好的环境。各级政府要积极鼓励和引导辖区企业通过甘肃股权交易中心进行股权登记、托管、挂牌交易、投资、融资、结算、过户。

　　八、打造“丝绸之路经济带”区域金融中心，推动要素市场体系发展

　　以打造“丝绸之路经济带”区域金融中心为重要目标，优化金融资源配置，促进生产要素流动，加快我省金融基础设施建设，逐步建立健全登记、托管、评估、增信、结算等金融交易服务机构，为区域金融市场建设提供必要的组织、技术支撑。制定推动各类交易场所规范发展的指导意见和管理办法，积极推进大宗商品、农村产权、知识产权、文化产权、能源矿产、排放权交易场所的建设发展。到2020年末，力争形成以股权交易、债券融资、知识产权、生产要素为主体，以资产证券化为手段的功能齐备、体系完整、运作优良的要素市场体系。积极引入期货经营机构，鼓励期货机构扩大资产规模，提高盈利水平。鼓励有条件的期货公司开展业务创新，拓宽经营范围，走特色化经营之路。加大与相关期货交易所的沟通协调力度，加快推进交割库的申报进程，争取相关期货交易所在我省设立现货交割库。

　　九、有效拓宽其他直接融资渠道，合力扩大直接融资

　　鼓励资产管理公司充分运用资产证券化手段，盘活存量资产，筹集企业发展资金。支持资产管理公司为上市后备资源企业开展综合金融服务业务，以注入资本金、承销企业债、发放信托理财计划等方式加大投资，参与企业并购、重组。加快省属金融租赁、融资租赁机构设立步伐。积极引进省外、境外金融租赁、融资租赁公司在我省设立分支机构，开展金融租赁、融资租赁业务。支持、鼓励信托机构不断开发、创新金融产品，探索开展房地产信托投资基金、资产支持信托、中小企业集合信托债权基金、可转换信托股权基金等直接融资型创新业务，加大对省内企业融资的支持力度。

　　十、大力发展中介服务机构，不断完善资本市场服务体系

　　鼓励华龙证券公司增强企业资本实力，进一步拓展业务范围，强化流动性管理，增强创新发展和风险防控能力，加快上市步伐。积极引进具有较强实力的大型券商在我省设立区域总部或分公司。支持我省实力雄厚、业绩良好的会计师事务所、律师事务所、信用评级机构、增信担保机构等中介组织进行兼并重组，提升在全国同行业的影响力。积极引进会计、审计、律师、资产评估、信用评级、金融咨询服务等机构，鼓励其将总部迁至我省或在我省设立区域性总部。政府相关部门要加大对金融中介服务机构参与多层次资本市场建设的政策支持力度。

　　十一、促进资本市场区域均衡发展

　　加强分类指导，逐步改善我省资本市场发展区域不平衡格局。兰州市要加大上市和直接融资企业培育力度，打造资本市场发展高地。已有上市企业的市(州)，要加大工作力度，增加上市、挂牌企业数量，扩大直接融资规模;尚无上市企业的市(州)要加大政策支持力度，重点推动企业到场外市场挂牌融资，力争尽快实现企业上市零突破。

　　十二、加强组织领导，强化宣传培训

　　充分发挥省金融创新发展协调推进领导小组的职能作用，加强政策协调和工作指导，全面推动全省直接融资工作快速健康发展。组织开展大规模、广范围、多形式、多层次的资本市场知识的宣传和培训，帮助企业经营者树立资本运作的观念和信心，增强利用资本市场的积极性和主动性。将资本市场知识作为各级领导干部教育培训的重要内容，不断提高各级领导干部发展资本市场的意识和能力，努力营造加快多层次资本市场发展的良好环境。各级政府要不断强化服务资本市场建设职能部门的专业队伍建设，建立政府与金融机构的双向人才交流机制，大力引进省内急需的金融人才，充分发挥金融挂职干部的作用，为我省加快多层次资本市场发展提供人才智力支撑。

　　十三、防范化解金融风险

　　加强资本市场诚信体系建设，加大对失信行为的惩戒力度。建立政府部门和金融监管机构定期协调机制，形成良性互动、信息共享、风险控制的监管体系，增强市场风险防控和处置突发事件的能力。依法打击证券期货违法违规行为，保护投资者特别是中小投资者合法权益。强化舆论引导，加强对各类投资者的宣传，增强投资者的风险防范能力和风险自担意识，努力营造良好的金融生态环境，实现资本市场的可持续发展。

　　加快我省多层次资本市场建设发展工作由省政府金融办、人民银行兰州中心支行、甘肃证监局牵头负责，省金融创新发展协调推进领导小组其他成员单位配合。